对“职业健康安全管理体系要求”的理解与审核提示（4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施）
相关概念：
（1）事件：发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程序），或者死亡的情况。事故是一种发生人身伤害、健康损害或死亡的事件。未发生人身伤害、健康损害或死亡的事件通常叫“未遂事件”。紧急情况是一种特殊类型的事件。
（2）不符合：未满足要求。不符合可能是对下述要求的任何偏离：1）有关的工作标准、惯例、程序、法律法规要求等；2）职业健康安全管理体系要求。
（3）纠正措施：为消除已经发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。一个不符合可以有若干个原因。采取纠正措施是为了防止再发生，而采取预防措施是为了防止发生。
（4）预防措施：为消除潜在不符合或其他不期望潜在情况的原因所采取的措施。一个潜在不符合可以有若干个原因。采取预防措施是为了防止发生，而采取纠正措施是为了防止再发生。
（5）处理和调查：由专业人员（必要时，邀请员工及其代表参与）对事件和不符合的起因及潜在原因进行调查。
理解要点：
（1）本条款的目的在于通过建立有效的程序，调查和处理事件和对不符合进行处置，通过分析事件和不符合的原因，防止事件和不符合情况的重复发生。
（2）对事件的调查和处理的要求
1）组织应建立对事件进行调查处理程序。程序中规定有关部门和人员的职责和权限，以满足如下要求：
a. 明确及时处理事件的时限要求；
b. 规定处理事件的流程、方式和方法；
c. 确定内在的、可能导致促使事件发生的职业健康安全缺陷和其他因素；
d. 确定事件发生的原因；
e. 采取措施减小由事件产生的影响；
f. 识别采取纠正、预防措施的持续改进的机会；
g. 调查结果的沟通及调查报告的要求。
2）处理和调查事件的流程包括：
a. 明确应予调查的事件类型，如可能导致的事故；
b. 明确调查目的；
c. 明确调查人员、权限和资格；
d. 确定事件发生的原因；
e. 明确有关调查情况、上报的安排，包括法律法规对事件报告的规定等；
f. 评价采取纠正、预防措施的需求，制定改进措施；
g. 将事件情况向政府主管部门和相关方进行通报。
（3）对纠正措施和预防措施的要求
1）制定纠正的预防措施控制程序，规定识别实际或潜在不符合、分析不符合产生的原因、评价采取纠正和预防措施的需求、实施纠正和预防措施、评价纠正和预防措施的有效性和具体要求；
2）纠正措施或预防措施要与实际或潜在问题的严重性相适应，并针对职业健康安全风险，并非所有的不符合都应有纠正措施和预防措施；
3）对制定的纠正措施和预防措施在实施前进行必要的风险评价；
4）当不符合原因是由于没有文件规定或者文件规定不符合要求时，应修改相关程序文件并保存修改记录。
审核提示：
（1）对“4.5.3.1事件调查”的审核要关注组织是否明确了事件的定义、如何进行的事件调查（而不仅是对工伤事故进行调查）、事件调查有无纠正措施或预防措施的提出以及事件调查结果有无形成文件等，从而了解组织的事件调查是否满足标准要求。
（2）对“4.5.3.2不符合、纠正措施和预防措施”的审核要把握组织识别、处理不符合和潜在不符合及评价采取的措施的有效性，全面考察组织满足标准的情况。
